在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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